Bußgeld in Höhe von 5.250,00 €

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der folgenden Pflichten über einen Zeitraum von 10 Monaten:

• Risiken nicht ermittelt und nicht bewertet, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
• die Risikoanalyse nicht dokumentiert und regelmäßig überprüft und ggfs. aktualisiert, § 5 Abs. 2 GwG
• Auskünfte nicht oder nicht rechtzeitig erteilt oder Unterlagen nicht oder nicht rechtzeitig vorgelegt, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:
natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)